發(fā)布時間： 2021年07月22日
為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》,，以及國務院《關于充分發(fā)揮科技支撐作用,，促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（國發(fā)［2009］9號）,，加快建立以企業(yè)為主體,、市場為導向,、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系,，促進經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級,，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力,，實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展，根據(jù)科技部等六部門《關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》（國科發(fā)政［2008］770號）,、《國家技術創(chuàng)新工程總體實施方案》（國科發(fā)政［2009］269號）,，以及《國家科技計劃支持產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國科發(fā)計［2008］338號）等文件的規(guī)定，現(xiàn)就推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構建與發(fā)展制定如下實施辦法,。
一,、總 則
第一條 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是指由企業(yè)、大學,、科研機構或其他組織機構,，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力為目標,，以具有法律約束力的契約為保障,，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補,、利益共享,、風險共擔的技術創(chuàng)新合作組織。
第二條 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是實施國家技術創(chuàng)新工程的重要載體,。推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建和發(fā)展,，是整合產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新資源，引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的迫切要求,，是促進產(chǎn)業(yè)技術集成創(chuàng)新,，提高產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效途徑,。
第三條 聯(lián)盟的主要任務是組織企業(yè),、大學和科研機構等圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵問題，開展技術合作,，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術,，形成產(chǎn)業(yè)技術標準,；建立公共技術平臺，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效分工與合理銜接,，實行知識產(chǎn)權共享,；實施技術轉移，加速科技成果的商業(yè)化運用,，提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力,；聯(lián)合培養(yǎng)人才，加強人員的交流互動,，支撐國家核心競爭力的有效提升,。
第四條 鼓勵企業(yè)、大學和科研機構及其他組織機構根據(jù)六部門推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建意見的精神,，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求出發(fā),，遵循市場經(jīng)濟規(guī)則，積極構建聯(lián)盟,，探索多種長效穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制,。
第五條 推動聯(lián)盟構建要有序開展。防止脫離產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新內在需求的“拉郎配”,；防止不切實際的一哄而上,；防止地區(qū)分割、封閉發(fā)展,；防止缺乏聯(lián)盟成員單位自主投入的形式主義,；防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制。
二,、聯(lián)盟的構建
第六條 聯(lián)盟的構建,，要以國家重點產(chǎn)業(yè)和區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新需求為導向，以形成產(chǎn)業(yè)核心競爭力為目標,，以企業(yè)為主體,，圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈，運用市場機制集聚創(chuàng)新資源,，實現(xiàn)企業(yè),、大學和科研機構等在戰(zhàn)略層面有效結合，共同突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術瓶頸,。
第七條 推動聯(lián)盟構建要堅持以下基本原則,。
（一）遵循市場經(jīng)濟規(guī)則。要立足于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內在要求和合作各方的共同利益,，通過平等協(xié)商,，在一定時期內，建立有法律效力的聯(lián)盟契約，對聯(lián)盟成員形成有效的行為約束和利益保護,。
（二）體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標,。要符合《規(guī)劃綱要》確定的重點領域，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能減排等政策導向,，符合提升國家核心競爭力的迫切要求,。
（三）滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。要有利于掌握核心技術和自主知識產(chǎn)權,，有利于引導創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，有利于形成產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈,，有利于促進區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,。
（四）發(fā)揮政府引導作用。要創(chuàng)新政府管理方式,，發(fā)揮協(xié)調引導作用,，營造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展的迫切要求推動重點領域聯(lián)盟的構建,。
第八條 聯(lián)盟成立應當符合以下基本條件,。
（一）要由企業(yè)、大學和科研機構等多個獨立法人組成,。企業(yè)處于行業(yè)骨干地位,；大學、科研機構在合作的技術領域具有前沿水平,；相關中介機構等可根據(jù)聯(lián)盟技術創(chuàng)新的需要作為成員發(fā)揮積極的作用,。
（二）要有具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術創(chuàng)新目標,，落實成員單位之間的任務分工,。聯(lián)盟協(xié)議必須由成員單位法定代表人共同簽署生效。
（三）要設立決策,、咨詢和執(zhí)行等組織機構,，建立有效的決策與執(zhí)行機制，明確聯(lián)盟對外承擔責任的主體,。聯(lián)盟執(zhí)行機構應配備專職人員,，負責有關日常事務。
（四）要健全經(jīng)費管理制度,。對聯(lián)盟經(jīng)費要制定相應的內部管理辦法,，并建立經(jīng)費使用的內部監(jiān)督機制。聯(lián)盟可委托常設機構的依托單位管理聯(lián)盟經(jīng)費,，政府資助經(jīng)費的使用要按照相關規(guī)定執(zhí)行,，并接受有關部門的監(jiān)督。
（五）要建立利益保障機制,。聯(lián)盟研發(fā)項目產(chǎn)生的成果和知識產(chǎn)權應事先通過協(xié)議明確權利歸屬,、許可使用和轉化收益分配的辦法,，要強化違約責任追究，保護聯(lián)盟成員的合法權益,。
（六）要建立開放發(fā)展機制,。要根據(jù)發(fā)展需要及時吸收新成員，并積極開展與外部組織的交流與合作,。聯(lián)盟要建立成果擴散機制,，對承擔政府資助項目形成的成果有向聯(lián)盟外擴散的義務。
三,、聯(lián)盟試點工作
第九條 根據(jù)《關于推進產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建工作的指導意見》,，選擇一批產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展試點工作，積極探索聯(lián)盟運行及產(chǎn)學研合作的新機制和新模式,。
第十條 通過試點工作,，支持試點聯(lián)盟探索建立產(chǎn)學研合作的信用機制、責任機制和利益機制,；探索承擔國家重大技術創(chuàng)新任務的組織模式和運行機制,；探索發(fā)揮行業(yè)技術創(chuàng)新的引領和帶動作用；探索整合資源構建產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新平臺,，服務廣大中小企業(yè),；探索率先落實國家自主創(chuàng)新政策等。充分調動和發(fā)揮聯(lián)盟各成員的優(yōu)勢和積極性,，使試點聯(lián)盟為更多聯(lián)盟的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗,。
第十一條 聯(lián)盟成立后可自愿申請參加試點。申請試點的聯(lián)盟,，可按其所屬領域分工,，向科技部相關司局提出審核申請。提出審核申請的聯(lián)盟須提交材料的有關要求見材料一至材料四,。
第十二條 在科技部技術創(chuàng)新工程協(xié)調領導小組的指導下,，綜合司局與專業(yè)司局分工合作，專業(yè)司局負責對聯(lián)盟組建的必要性和技術性進行審核,；綜合司局負責對聯(lián)盟的組織形式進行審核,；并形成審核意見（見材料五）。聯(lián)盟審核采取成熟一個審核一個的方式進行,。
第十三條 專業(yè)司局進行必要性與技術審核的內容主要包括：
（一）聯(lián)盟技術創(chuàng)新目標和任務應體現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標,，符合《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》確定的重點領域，以及國家產(chǎn)業(yè),、環(huán)保和能源政策等,。
（二）聯(lián)盟開展的技術創(chuàng)新活動應體現(xiàn)所在產(chǎn)業(yè)領域的重大技術創(chuàng)新需求，有利于推動相關產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)重大技術突破，形成產(chǎn)業(yè)核心技術標準,，支撐和引領產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新,。
（三）聯(lián)盟開展的技術創(chuàng)新活動應具有較強的產(chǎn)業(yè)帶動作用，有利于集聚創(chuàng)新資源,，形成產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈,。
（四）聯(lián)盟的技術創(chuàng)新任務應有利于解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵和共性技術問題，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力,，促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級,。
第十四條 在專業(yè)司局進行必要性與技術審核后，綜合司局組織專家組,，對通過必要性與技術審核的聯(lián)盟進行組織形式審核,。主要內容包括：
（一）符合第八條六項條件的規(guī)定。
（二）聯(lián)盟協(xié)議應由成員單位法定代表人共同簽署,，建立的合作關系可受法律保護。聯(lián)盟協(xié)議中應明確技術創(chuàng)新目標和成員單位的任務分工,。
第十五條 科技部技術創(chuàng)新工程協(xié)調領導小組辦公室組織會商,，確認符合條件的聯(lián)盟。確認的聯(lián)盟名單向六部門推進產(chǎn)學研結合工作協(xié)調指導小組辦公室通報,。
第十六條 加強對試點工作的指導,，建立試點聯(lián)盟的跟蹤調研和評價考核機制。研究建立試點聯(lián)盟的評價考核體系,，及時了解試點工作中出現(xiàn)的情況和問題,，開展對試點聯(lián)盟的定期評估考核工作，建立試點聯(lián)盟的動態(tài)調整機制,?？偨Y試點形成的好的機制和做法，充分發(fā)揮試點聯(lián)盟的示范帶動作用,。
四,、對聯(lián)盟的支持
第十七條 營造有利于聯(lián)盟發(fā)展的政策環(huán)境，探索支持聯(lián)盟構建和發(fā)展的有效措施,。研究制定支持和規(guī)范聯(lián)盟發(fā)展的政策措施,，探索總結聯(lián)盟運行的體制機制和模式。把體制機制創(chuàng)新和資源配置結合起來,，加大對聯(lián)盟的支持力度,，引導形成產(chǎn)學研緊密結合的長效機制。
第十八條 在聯(lián)盟先行投入的基礎上,，國家科技計劃積極探索無償資助,、貸款貼息、后補助等方式支持聯(lián)盟的發(fā)展。經(jīng)科技部審核并開展試點的聯(lián)盟,，可作為項目組織單位參與國家科技計劃項目的組織實施,。鼓勵聯(lián)盟向國家科技計劃專家咨詢庫推薦評審專家。國家科技計劃根據(jù)各自的管理程序反映和征集聯(lián)盟的科技需求,。
第十九條 依托聯(lián)盟制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術路線圖,，為國家制定科技計劃指南提供依據(jù)。充分發(fā)揮聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新政策研究和制定中的重要作用,。
第二十條 支持有條件的聯(lián)盟整合相關成員單位優(yōu)勢,，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求，集成產(chǎn)學研各方力量組建國家重點實驗室,，針對學科發(fā)展前沿和國民經(jīng)濟,、社會發(fā)展及國家安全的重大科技問題，開展科技創(chuàng)新研究,。
第二十一條 支持聯(lián)盟開展國際科技合作,，組織聯(lián)盟成員單位承擔國際科技合作計劃項目，帶動相關企業(yè)及高校,、科研院所充分利用國際科技資源,，在更高起點上提升技術創(chuàng)新能力。
第二十二條 鼓勵銀行,、創(chuàng)業(yè)投資機構參與聯(lián)盟,，向聯(lián)盟企業(yè)提供多樣化的融資支持和金融服務。創(chuàng)業(yè)投資機構對聯(lián)盟企業(yè)的投資符合條件的可在科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金中優(yōu)先支持,。
第二十三條 聯(lián)盟協(xié)議約定的對外承擔責任主體單位是聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目組織管理的責任主體,，對項目實施負總責，承擔項目組織實施的法律責任,。聯(lián)盟內部應建立相應的責任分擔機制,，聯(lián)盟對外承擔責任主體單位據(jù)此向課題承擔單位追究相應責任。
第二十四條 聯(lián)盟理事會審議聯(lián)盟的重大事項,，聯(lián)盟根據(jù)聯(lián)盟協(xié)議確定的技術創(chuàng)新方向,，以及各有關科技計劃的定位和支持重點，由理事長單位代表聯(lián)盟向科技部提出項目建議,，獲得批準后,，依據(jù)各有關科技計劃和經(jīng)費的管理辦法組織科技項目（課題）。
第二十五條 對聯(lián)盟組織實施國家科技計劃項目建立決策,、執(zhí)行,、監(jiān)督評估三位一體的監(jiān)管機制?？萍疾拷M織或委托第三方科技監(jiān)督評估機構加強對聯(lián)盟執(zhí)行項目的監(jiān)督檢查,，聯(lián)盟內部也要成立相應的監(jiān)督管理機構,，建立自我監(jiān)督與評估機制。
第二十六條 根據(jù)國家科技計劃和相關經(jīng)費管理辦法的規(guī)定,，聯(lián)盟組織實施的項目或課題在無法按計劃正常實施時應及時調整或撤銷,。如果作為聯(lián)盟成員的課題承擔單位中途退出聯(lián)盟，應由聯(lián)盟理事會提出調整或撤銷課題的書面意見,，報科技部核準后執(zhí)行,。如果作為項目組織單位的聯(lián)盟解散，科技部可根據(jù)實施情況,、評估意見等直接進行調整,。
第二十七條 聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權管理，按照《科學技術進步法》,、《關于國家科研計劃項目成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)［2002］30號）以及各計劃管理辦法的有關規(guī)定執(zhí)行,，并需遵守以下規(guī)定。
（一）聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權,，由項目（課題）承擔單位依法取得,。
（二）聯(lián)盟組織申報國家科技計劃項目，應依據(jù)聯(lián)盟協(xié)議在項目申請書和任務書中約定成果和知識產(chǎn)權的權利歸屬,、許可實施以及利益分配,，以及聯(lián)盟解散或成員退出的知識產(chǎn)權處理方案。對于知識產(chǎn)權約定不明確的項目不予立項,。違反成果和知識產(chǎn)權權益分配約定的項目參與單位，5年內不得參與國家科技計劃組織實施,。
（三）聯(lián)盟對承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權,，有向國內其他單位有償或無償許可實施的義務。
（四）聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目形成的知識產(chǎn)權,，向境外轉讓或許可獨占實施的,，須報科技部批準。
第二十八條 聯(lián)盟根據(jù)本規(guī)定及國家科技計劃和相關經(jīng)費管理辦法制定聯(lián)盟承擔國家科技計劃項目配套管理辦法,，報科技部備案,。辦法應包括項目的組織管理體系、經(jīng)費的匹配及使用,、監(jiān)督及責任追究,、知識產(chǎn)權共享及分割等內容。
五,、充分發(fā)揮地方和協(xié)會在聯(lián)盟構建中的重要作用
第二十九條 地方可參照本實施辦法的規(guī)定,，研究制定本地區(qū)的實施辦法，緊緊圍繞本地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃確定的支柱產(chǎn)業(yè),，突出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)特色,，運用市場機制推動本地區(qū)重點領域聯(lián)盟的構建,。
第三十條 各地方應將聯(lián)盟的構建和發(fā)展作為實施技術創(chuàng)新工程的重要載體，在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域上做出總體布局,，加強工作指導,，在政策、計劃項目,、創(chuàng)新平臺建設等方面予以重點支持,。推動聯(lián)盟構建和發(fā)展可作為省部會商的重要內容。
第三十一條 地方開展試點的聯(lián)盟,，對國家相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大影響的,，可根據(jù)自愿的原則，報科技部政策法規(guī)司備案,，并抄報相關專業(yè)司局,。
第三十二條 各有關行業(yè)協(xié)會圍繞本行業(yè)的重大技術創(chuàng)新需求，充分發(fā)揮組織協(xié)調,、溝通聯(lián)絡,、咨詢服務等作用，推動本行業(yè)重點領域聯(lián)盟的構建,。
第三十三條 本辦法由科技部負責解釋,，自發(fā)布之日起實施。
附件：關于推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建與發(fā)展的實施辦法（試行）.doc
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