發(fā)布時間： 2021年07月23日
關于進一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見
為貫徹落實《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》,，推進科技計劃和科研經(jīng)費管理制度改革，充分發(fā)揮項目（課題）承擔單位在國家科技計劃以及國家科技重大專項過程管理中的組織,、協(xié)調(diào)、服務和監(jiān)督作用,，保障國家科技計劃順利實施,，提出如下意見。
一,、充分認識加強項目（課題）承擔單位法人責任的重要意義
1. 進一步發(fā)揮項目（課題）承擔單位的法人作用是加強科技計劃管理的必然要求,。“十一五”以來,，國家科技計劃管理改革深入推進,，明確項目實施各方責任，賦予課題組科研自主權(quán),，有效調(diào)動了科研人員的積極性和創(chuàng)造性,，在保障國家科技計劃任務完成,，促進科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應用方面發(fā)揮了重要作用,。隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展對科技需求的持續(xù)增加，科研規(guī)模日益擴大,，課題承擔單位日趨多元,，創(chuàng)新復雜程度不斷提高，對科研活動的組織管理提出了新的更高要求,。面對新形勢,，進一步完善國家科技計劃管理責任體系、強化計劃項目（課題）過程管理的需求十分迫切,。法人單位作為國家科技計劃項目（課題）管理的重要環(huán)節(jié),，在了解項目研發(fā)信息、把握項目進度,、加強資源整合,、組織協(xié)調(diào)和服務于項目實施等方面具有優(yōu)勢。加強國家科技計劃的組織管理,，要進一步推進國家科技計劃項目（課題）過程管理重心下移,，增強承擔單位法人責任，明晰項目（課題）研究和管理各方的責權(quán)關系,，保障項目（課題）任務順利完成,。
二、明確加強項目（課題）承擔單位法人責任的總體要求
2. 進一步加強承擔單位法人責任,，就是堅持以人為本,，把保障科研活動順利進行作為計劃管理工作的根本出發(fā)點和落腳點,，積極引導和鼓勵項目（課題）承擔單位按照服務支撐與管理監(jiān)督并重的基本原則，加強申報立項階段的組織和指導,，加強預算編制階段的咨詢和服務,，加強組織實施階段的協(xié)調(diào)和支撐，加強經(jīng)費使用過程中的審核和監(jiān)督,，加強結(jié)題驗收階段的檢驗和凝練,，加強計劃成果的應用推廣和產(chǎn)業(yè)化，切實提高國家科技計劃項目管理的科學化水平,。
3. 進一步加強項目（課題）承擔單位法人責任的根本目的,，就是要充分調(diào)動項目（課題）研究和管理各方積極性。要通過加強承擔單位法人責任,，進一步改進科研活動的氛圍和環(huán)境,，優(yōu)化科研力量布局和科技資源配置，充分調(diào)動和發(fā)揮承擔單位和科研人員的積極性,、主動性和創(chuàng)造性,；進一步建立和完善國家科技計劃責任機制，強化計劃過程管理,，提升財政資金使用效益,；進一步促進計劃統(tǒng)籌和成果集成，推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,。
三,、健全立項機制，發(fā)揮法人單位在項目申報立項階段的組織協(xié)調(diào)作用
4. 科技管理部門積極支持科研單位面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展需求,，組織申報項目,。科研單位應結(jié)合本單位學科建設,、基礎研究和技術進步與創(chuàng)新需求,，協(xié)調(diào)組織本單位以及相關合作單位的優(yōu)勢科研力量共同參與，合理配置研發(fā)資源,。
5. 各科研單位應按照國家科技計劃管理辦法要求,，結(jié)合項目（課題）研究開發(fā)任務的特點和實際需要，協(xié)助本單位科技人員共同完成項目申請書,、經(jīng)費預算書等申報材料的填報工作,，認真做好咨詢服務和審核把關。
四,、加強過程管理,，發(fā)揮法人單位在項目實施階段的指導服務作用
6. 承擔單位要依據(jù)國家科技計劃項目任務書或合同的約定條款，合理配置單位研發(fā)資源,，為項目（課題）實施提供實驗室,、研究儀器等必要的條件保障,，促進項目（課題）間資源的開放共享。行政事業(yè)單位使用課題經(jīng)費形成的固定資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn),，應將其納入單位固定資產(chǎn)賬戶進行核算與管理,，行使使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)及收益權(quán),。企業(yè)法人使用課題經(jīng)費形成的固定資產(chǎn),，按照《企業(yè)財務通則》等規(guī)章制度執(zhí)行。
7. 各級科技管理部門要充分依靠承擔單位,，加強項目（課題）的過程管理,。承擔單位要根據(jù)項目（課題）合同書要求，督促科研人員按進度完成項目（課題）實施,，并及時向項目組織單位或計劃主管部門報告項目（課題）執(zhí)行情況,、經(jīng)費到位及使用情況等。
8. 依據(jù)計劃管理辦法,，承擔單位應在充分聽取項目（課題）負責人意見并做必要論證的基礎上,，對本單位承擔項目（課題）的技術路線、經(jīng)費預算和主要研究人員變動等事項提出調(diào)整建議,。
9. 承擔單位要加強科研規(guī)范和倫理道德教育,，嚴肅調(diào)查處理科研不端行為，為計劃實施創(chuàng)造良好環(huán)境,。
五,、規(guī)范經(jīng)費管理,，發(fā)揮法人單位在經(jīng)費使用中的審核監(jiān)督作用
10. 承擔單位應根據(jù)國家科技計劃經(jīng)費管理辦法,，建立健全經(jīng)費管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制,，認真行使經(jīng)費管理,、審核和監(jiān)督權(quán)，對本單位使用,、外撥項目（課題）經(jīng)費情況實行有效監(jiān)管,。
11. 承擔單位應根據(jù)國家科技計劃經(jīng)費管理辦法，按照項目（課題）預算中核定的金額,，與合作單位共同安排好間接費用支出,。間接費用中的績效支出要充分尊重課題負責人的意見，注重發(fā)揮對一線科研人員的激勵作用,，由承擔單位按照國家工資津補貼政策統(tǒng)籌安排,。
12. 承擔單位應在經(jīng)費管理使用方面為科研人員提供必要的政策咨詢、培訓支撐等相關服務,，確保項目（課題）經(jīng)費支出符合國家財政資金的使用要求,，提高經(jīng)費使用效益,，有效促進科研活動開展。
六,、完善成果管理,，發(fā)揮法人單位在項目驗收階段的統(tǒng)籌集成作用
13. 承擔單位應根據(jù)國家相關法規(guī)，鼓勵和引導本單位科研人員加強項目（課題）知識產(chǎn)權(quán)保護,、管理和運用,，并采取切實措施，加快國家科技成果的應用推廣和產(chǎn)業(yè)化,。對項目（課題）實施過程中產(chǎn)生的研究成果應及時采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施,，依法取得相關知識產(chǎn)權(quán)，并保障研究人員的合法權(quán)益,。
14. 承擔單位應按照有關國家科技計劃管理辦法和項目（課題）任務書要求,，及時提醒和督促項目（課題）負責人做好驗收準備，并認真審核驗收材料,。承擔單位要高度重視項目（課題）經(jīng)費審計和檢查驗收的意見建議,，及時制定和落實整改措施。
15. 承擔單位應按照要求落實國家科技報告制度,，做好項目（課題）執(zhí)行過程中產(chǎn)生的信息和數(shù)據(jù)管理工作,，及時提交相關部門匯交共享。承擔單位應建立健全科研文件材料的形成,、整理和歸檔制度,，確保國家科技計劃項目（課題）歸檔文件的完整、準確和系統(tǒng),。
七,、加強制度建設，提升項目（課題）承擔單位管理能力與服務水平
16. 承擔單位應按照國家科技計劃項目（課題）管理要求,，建立健全完善內(nèi)部科研管理制度,，加強科研管理機構(gòu)和隊伍建設，提升國家科技計劃項目（課題）管理的科學化水平,。
17. 承擔單位應依據(jù)國家科技管理相關法規(guī),，建立健全有利于提升科研水平和確保公平公正的決策機制，充分尊重科研自主權(quán),，合理安排工作,，合理分配資源，保證科研人員的時間投入,，有效運用獎懲措施,，充分保護、調(diào)動和發(fā)揮科研人員積極性,。
八,、強化激勵引導,，營造有利于法人單位發(fā)揮作用的良好環(huán)境
18. 科技部將會同有關部門，適時對法人單位承擔國家科技計劃項目（課題）實施情況進行績效評估,，并將評估結(jié)果作為后續(xù)經(jīng)費撥付的重要依據(jù),。對在國家科技計劃項目（課題）管理中表現(xiàn)突出的法人單位，及時給予表彰,。
19. 科技部將加快建設國家科技計劃信用管理系統(tǒng),，科學記錄、管理和評價承擔單位信用信息,，據(jù)此作為評價研發(fā)基礎的重要指標,。信用優(yōu)良的承擔單位，優(yōu)先考慮參與國家科技計劃和國家創(chuàng)新基地建設,。
20. 對于拒不履行項目（課題）任務書中的約定責任造成一定損失,，以及違規(guī)操作甚至存在科研不端行為的項目（課題）承擔單位，一經(jīng)查實,，視情節(jié)輕重采取通報批評,、停止撥款、撤銷項目（課題）直至取消其1-3年項目申報資格的處罰措施,。
21. 各國家科技計劃將依據(jù)本意見要求,，結(jié)合計劃定位，對計劃項目（課題）任務書的格式和內(nèi)容進行調(diào)整完善,，明確承擔單位在項目（課題）實施過程中的具體權(quán)利和責任,。
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